企业舞弊案件中“立案难”怎么办？

现下，很多企业被舞弊案件中“立案难”这一问题所困扰。那么可以从以下方面入手解决“立案难”的问题。提升企业内部舞弊案件的办案质量，对标公安机关司法机关的立案标准，确保调查取证、法律适用准确，建立“查处分离”的办案模式。具体措施如下：

与传统企业反舞弊办案中调查团队“单兵作战”的模式相比，由法务团队与调查团队相互配合的“查处分离”的办案模式，无疑会对办案效率产生一定影响，但能够提升办案质量，保证办案效果。

在企业内部办案，多一个部门介入、多一道程序把关，不仅可以保证当事人的合法权益，也有利于让取证调查工作更严谨、更规范，更适应司法机关的要求。

在企业内部，二三道防线的联动也是大势所趋，法务部门作为二道防线，能够在合同审核或者日常民事诉讼案件办理过程中更接近业务流程，对案件办理有独特的视角，案件调查主要由三道防线的审计监察部门完成后，法务部门可以站在相对中立的角度看待案件，甚至对可能产生的劳动争议、诉讼维权方案提前加以研判。

“查处分离”的办案模式可以更有效的发挥专业人员的相对优势。内审团队，以审计专业人员为主，对财务账目的审查、发现问题线索、项目访谈具有专业经验；而法务团队，特别是具有司法工作经验的人员，在案件调查谈话突破、证据整理运用、报案材料的撰写等方面，具有专业优势，两个团队各司其职，可以有效发挥相对优势，实现企业利益的最大化。

无论是企业内部处罚案件，还是舞弊刑事案件的办理，“查处分离”的办案模式，都可能更有效、更全面地防范和控制案件法律风险。任何一个舞弊案件的办理，都不是由内审团队或法务团队单独完成的，需要当事人所在业务部门要配合案件调查，人力资源部门要参与处罚案件合议、落实处罚决定的职级或薪资调整，在刑事案件立案或采取刑事强制措施后，由于当事人的刑事责任尚未确定，需要人力资源部门第一时间中止犯罪嫌疑人的劳动关系；而在一些案情复杂、敏感的案件中，品牌部门也要适时介入，做好可能由于案件引发的负面舆情管控；案件处罚完成或者移送司法机关后，法务团队还面临着通过民事手段维权的问题。可见，对于内部处罚案件或舞弊涉刑案件的管理，其实是多部门协同联动的案件管理闭环，“查处分离”也仅仅是案件调查移送环节中的一部分，目标也是更好的维护公司的合法权益。

建立一个巩固的、系统的反舞弊制度体系，是实现“不能腐”的制度保障；一套驰而不息、行之有效的反舞弊宣传培训体系，是让员工爱岗敬业“不想腐”的工作机制；一部完善的内部处罚管理规定和成熟的配套机制，对违纪者处罚乃至解除劳动合同，并有效挽回公司损失，同样是实现“不敢腐”的手段之一。“纪法衔接”具体内容如下：

“纪法衔接”有助于克服民营企业舞弊案件“立案难”的问题。实践中很多企业在办理案件中，往往是孤注一掷，毕其功于一役，一旦案件无法被公安机关立案调查，内部配套机制又不够完善，无法实现对被调查人的内部处罚和追赃挽损，甚至容易引发劳动争议案件，到头来得不偿失。换言之，企业办理舞弊案件，成功移送司法与有效内部处罚，是相互支撑的关系。

“纪法衔接”需要一部完善的处罚管理规定和配套机制。实践证明，规定越笼统、操作性、针对性越差，案件中用人单位因举证不利而败诉的可能性越大。作为与员工切身利益息息相关的处罚管理规定，需要通过与职工代表平等协商讨论通过并颁布实施，解决制度“合法性”的问题；并通过内部公示、邮件送达或签署书面回执等方式告知劳动者，解决的是制度“公开性”的问题，二者缺一不可。

文章来源：泰康集团微信公众号“泰诉说